浙江省高级人民法院关于规范民商事案件中法官释明的若干规定（试行）

浙江省高级人民法院关于规范民商事案件中法官释明的若干规定（试行）

浙高法〔2009〕419号

（浙江省高级人民法院审判委员会2009年12月1日第2161次会议讨论通过）

为规范法官释明，切实保障民商事案件当事人的诉讼权利和实体权益，提高诉讼效率和司法公信力，根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《证据规定》）等法律、司法解释的规定，结合我省法院民商事审判工作实际，制定本规定。

一、一般规定

第一条   释明是法官的一项审判职责。释明应当遵循合法、公开、中立、适度、有利于诉讼的原则。
第二条   释明的内容一般限于阐释法律规定、告知诉讼风险及诉讼相关的事项，但不得违反辩论原则、处分原则。
第三条   释明应当根据案件审理的实际需要，在立案、送达、证据交换、调解、开庭、庭后等阶段适时进行。
第四条   释明可以采用书面方式，也可以口头告知，但具有下列情形之一的，应当将释明情况记录在案：
（一）诉讼主体瑕疵或有遗漏的；
（二）当事人主张的法律关系性质或民事行为效力与法院认定可能不一致的；
（三）指定举证期间及告知逾期举证的法律后果；
（四）举证责任的分配；
（五）重新指定举证期间的；
（六）拟采用拟制自认规则，对当事人的意思作出强制认定的；
（七）拟适用拒证推定规则，对案件事实作出强制认定的；
（八）其他可能对当事人权利发生失权效果，或者影响案件处理结果的情形。
第五条   一方当事人提出诉讼主张和诉讼理由后，应当由另一方当事人自己提出反驳主张和理由，包括权利发生、权利妨碍、权利消灭、权利制约等抗辩。法官不得帮助当事人提出权利抗辩事由和辩论理由。
第六条   案件经合议庭评议、审判委员会讨论作出决定的，法官不得作与合议庭或审判委员会意见不一致的释明，亦不得向当事人泄露合议庭或审判委员会等内部讨论的不同意见。对未经合议庭评议、审判委员会讨论、可能引起争议的重大事项，法官不得释明。

二、程序事项的释明

第七条   人民法院受理案件后，在向当事人送达应诉通知书、举证通知书等诉讼文书时，应同时送达诉讼风险提示书、权利义务告知书和廉政监督卡，告知当事人可能存在的诉讼风险、享有的诉讼权利及应履行的诉讼义务。
适用简易程序审理的案件，可以口头告知。
当事人对人民法院所告知的诉讼权利义务的相关内容有疑问的，法官应当作必要的释明，并在整个诉讼过程中，根据案件的具体情况，适时告知当事人正确行使诉讼权利、履行诉讼义务。
第八条   在当事人起诉或者答辩时，人民法院应当要求当事人提供自己准确的送达地址，并告知其拒不提供送达地址、送达地址不准确、送达地址变更未及时告知人民法院、受送达人或其所指定的代收人拒绝签收的法律后果。
第九条   起诉状中所列当事人存在瑕疵，如诉讼主体不适格、姓名（名称）有误等，法官应当告知当事人存在瑕疵情况并要求当事人在指定期限内予以变更。经释明，当事人仍不纠正的，法官可以视具体情况依法处理。
第十条   人民法院依职权追加当事人的，应当向被追加的当事人释明追加的理由及其诉讼权利与义务。
原告明确放弃对被追加的当事人主张权利的，法官应当向原告告知放弃诉讼请求的法律后果，并将放弃诉讼请求的情况制作笔录，在法律文书中叙明。
第十一条   人民法院依职权作出中止诉讼、终结诉讼等决定后，当事人有异议的，法官应当作必要的释明。
第十二条   在案件审理过程中，法官在财产保全方面应当向当事人作以下释明：
（一）对于已经提出财产保全申请的，实施保全的法官应在实施保全措施后七日内告知申请人已采取保全的措施、期限、到期申请续保的权利以及逾期未提出续保申请的法律后果；
（二）对于尚未提出财产保全申请的，审理过程中发现义务人有隐匿、转移、毁损财产等可能直接影响债务履行能力行为的，法官应当根据案件情况适时告知当事人可能存在的执行风险，询问其是否提出财产保全申请。同时告知人民法院作出财产保全裁定并不必然导致财产保全申请人胜诉，以及申请财产保全错误将可能承担的法律后果；
（三）当事人或案外人保全异议成立的，应当及时告知保全申请人，避免使申请人错失变更财产保全申请的机会。
第十三条   人民法院主持案件调解时，应当向当事人作以下释明：
（一）告知调解的意义、原则、后果；
（二）告知调解结案可减半收取诉讼费用；
（三）告知特别授权代理人参加调解的效力；
（四）告知调解协议经各方当事人签名或者盖章后即具有法律效力的条件。

三、诉讼请求及法律问题的释明

第十四条   对当事人提出的诉讼请求不明确、不充分、不正确的，法官可以要求当事人就诉讼请求的具体内容进行说明。
当事人的诉讼请求不明确，即当事人的诉讼主张不明了、有歧义或自相矛盾，法官应当要求当事人将诉讼主张陈述清楚，但应以了解当事人真实意思为限，不能影响当事人对自己实体权利的处分。
当事人的诉讼请求不充分，即当事人因对法律理解不够而造成不能充分提出诉讼主张，如应一并主张的诉讼请求没有主张，且可能产生失权后果的，法官应当根据案件的具体情况，告知其法律的相关规定。经释明，当事人在理解法律上并无障碍，仍坚持原诉讼请求的，应尊重当事人对自己权利的处分，根据当事人的主张进行裁判。
当事人的诉讼请求不正确，即当事人诉讼请求与相关法律规定的要求不一致时，法官应当告知不正确的原因及可能产生的法律后果，告知当事人可变更诉讼请求。经释明，当事人仍不变更的，可视案件具体情况依法处理。
第十五条   当事人主张的法律关系性质或民事行为的效力与法院根据案件事实作出的认定不一致的，法官应当告知当事人可以变更诉讼请求。
在告知当事人可变更诉讼请求时，应当告知当事人变更诉讼请求或诉讼主张并不意味着其必然胜诉。
经释明，当事人要求变更诉讼请求的，法官应当重新指定举证期限，但各方当事人均表示无须重新指定举证期限的除外。
第十六条   当事人主张的法律关系性质或民事行为效力存有较大争议，法官一时难以认定的，释明时应当遵循谨慎原则。
当事人主张的法律关系性质或民事行为效力明显有误的，法官可以视情况即时释明。
第十七条   当事人的请求权基础不明确或存在竞合情形的，法官应当告知当事人予以明确或者作出选择。经释明，当事人仍不予以明确或作出选择的，法官可根据其提出的诉讼请求、事实和理由依法处理。
第十八条   当事人的诉辩意见不明确或自相矛盾，法官可以要求当事人陈述清楚，或经法官归纳、总结后，由当事人确认或补充。
一方当事人的答辩或辩论意见未涵盖对方当事人的全部诉讼主张或辩论意见的，法官应当告知该当事人就对方当事人所提出的要点是否认同发表意见，必要时可将该方当事人遗漏的要点归纳或概括后，逐条进行询问。
对双方当事人均未涉及但存在疑点且构成裁判基础的事项，法官应当进行释明。
第十九条   当事人对法律用语、法律概念以及其他相关法律事项不能理解或者表示疑惑的，法官应当随时进行释明。

四、事实和证据问题的释明

第二十条   对当事人的举证责任，法官除了以举证通知书的形式告知外，还可根据当事人提出的诉讼请求及其请求权基础所指向的法律规范中所包含的要件事实，具体释明案件的举证责任分配原则。
第二十一条   当事人对要件事实的举证责任承担有异议的，法官应当明确告知当事人举证责任承担的理由，并告知其不遵从该种举证责任分配要求的法律后果。
当事人因法律认知能力较弱或情绪偏激等原因不能理性对待自己的举证义务，从而可能给案件公正处理带来影响的，法官在告知其举证不能后果的同时，应耐心做好解释引导工作。
第二十二条   法官可以根据案件情况及当事人法律知识、诉讼经验等方面的实际，向当事人释明要件事实所要达到的证明要求。如果当事人所提供的证据不能达到证明要件事实的证明要求，或者当事人在证据上没有明显优势的，法官可以要求当事人继续提供证据。
第二十三条   证据交换阶段，法官应当让双方当事人了解对方的诉讼主张和提交的证据，使双方当事人能针对对方提交的证据进行充分地辩驳、质证和提供相反证据。人民法院对证据交换的情况应当制作笔录。
第二十四条   对在证据交换中经当事人认可并记录在卷的证据，法官应当在庭审中予以说明，据此方可作为定案的根据。
第二十五条   当事人向法院申请调查收集证据，人民法院经审查认为不符合《证据规定》规定的条件，应当及时向当事人说明理由，告知当事人按照规定的时间自行收集，并告知申请人举证期限届满前不能提供证据的，仍由负有举证责任的当事人承担举证不能的法律后果。
当事人应当申请人民法院调查收集证据而未提出申请的，如该证据对案件的审理结果明显起到决定作用，法官可以向双方当事人分析争议焦点，从诉讼证明的角度告知相关事项的证明要求，并可询问双方当事人围绕这一争议焦点是否需要人民法院调查收集的证据，但一般不得直接指明某项证据。
第二十六条   对于当事人在举证期限届满后提供的证据，无论是否认定为“新的证据”，法官都应当向当事人说明理由。
对方当事人拒绝对“新的证据”进行质证的，法官应当向其释明可能构成“放弃质证或者予以认可”的法律后果，并记入笔录。
第二十七条   在质证过程中，法官应当引导双方当事人围绕证据的真实性、合法性、关联性和证明力，充分发表质证意见，使法官对案件事实足以形成心证。
第二十八条   在案件审理中，对案件的审理结果明显会起到决定作用的事项需要鉴定、评估、审计，但当事人未提出申请的，法官应当明确对该事项负有举证责任的当事人，并告知其在人民法院指定的期限内无正当理由不提出鉴定申请或者不预交鉴定费用或者拒不提供相关材料，致使该争议事实无法通过鉴定结论予以认定的法律后果。
当事人对法院委托鉴定、评估结论有异议的，法官应当确定异议期，并告知其逾期提出异议的法律后果。对要求重新鉴定的，应当告知当事人对符合《证据规定》第二十七条所列情形进行举证证明。
在鉴定、评估、审计费用超过或接近争议标的金额，或者鉴定、评估或审计费用明显过高不符合诉讼经济的要求时，法官可以告知当事人改用成本较低的证明方式。
第二十九条   有证据证明一方当事人持有证据无正当理由拒不提供的，法官应当充分说明《证据规定》第七十五条的规定，即可能推定对方当事人所提出的对其不利的主张成立。
第三十条   在庭审过程中，一方当事人陈述事实后，另一方当事人既未表示承认也未否认，法官应当向当事人充分说明《证据规定》第八条第二款的内容，明确告知其如仍不作承认或否认表示的，将可能被视为对该项事实的承认。但涉及身份关系的事实除外。
第三十一条   当事人在法庭辩论终结前撤回自认的，法官应当作如下释明：
（一）对方当事人同意撤回自认的，法官应告知其撤回自认的法律后果；
（二）对方当事人不同意撤回自认的，法官应当询问自认一方当事人撤回自认的理由，并查明是否存在《证据规定》第八条第四款规定的“重大误解”的情形，如果撤回理由成立的，应告知对方当事人自认方有权撤回及撤回的法律后果。

五、裁判的释明

第三十二条   一审案件宣告判决时，应告知当事人上诉权利、上诉期限和上诉法院，以及逾期提出上诉和逾期预交二审案件受理费的法律后果。
第三十三条   对不具有强制执行内容的裁判文书，法官在宣判或送达裁判文书时应作以下释明：
（一）对确权判决，应告知当事人，确认的权利自判决生效时即具有法律效力，无需申请法院强制执行；
（二）对撤销或解除合同之判决，应告知当事人此类判决无需申请执行即具有法律效力，合同撤销或解除后相关财产权益纠纷未一并处理的，可另行起诉；
（三）对准予离婚的判决，应告知当事人在判决正式生效前不得另行结婚。
第三十四条   对具有强制执行内容的裁判文书，法官在宣判或者送达裁判文书时应作以下释明：
（一）告知权利人申请执行的法定期限；
（二）告知义务人迟延履行、拒不履行的法律后果；
（三）对具有金钱给付内容的判决，应向义务人告知判决书中“未按判决指定的期间履行给付义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息”等内容，促使其及时履行义务。
第三十五条   对于保留诉权的判决或者当事人对裁判不能完全理解、有误解等情况，法官应当根据案件的具体情况进行适当的解释。
第三十六条   本规定自下发之日起施行。